¿Son los reglamentos de mi empresa acordes con la legislación local?

Equipo multidisciplinar de compliance.

Compliance en especializaciones

Nuestro asesoramiento interdisciplinario en el ámbito de compliance abarca 12 especializaciones:

asuntos penales y de penal económico

Prestamos asesoramiento del día a día en compliance, incluyendo en particular en lo referente a temas penales y de penal económico:

  • organizamos cursos de formación referentes a la responsabilidad penal en el ámbito del código penal, código penal económico y otras leyes
  • identificamos los riesgos de responsabilidad penal y de penal económico, y elaboramos sus escenarios de eliminación o minimización
  • reaccionamos en situaciones de crisis (instrucciones, interrogatorios, acusaciones y otras acciones en los procesos de investigación penal)
  • prestamos asesoramiento legal en situaciones de crisis
  • representamos a los clientes en procedimientos de instrucción y procesos judiciales.

contrataciones públicas

Asesoramiento en compliance en la fase de procedimientos referentes a las contrataciones públicas en sentido amplio (incluyendo concesiones y PPP), tanto para los poderes adjudicadores como para los contratistas.

El asesoramiento para los contratistas incluye sobre todo la identificación y la prevención de situaciones que puedan llevar a comportamientos en los límites del derecho o que de forma directa infrinjan la ley, así como el apoyo en situaciones donde se haya producido tal infracción. Ofrecemos, entre otras cuestiones, la auditoría y la creación de nuevos procedimientos, y en particular:

  • para evitar el riesgo de exclusión del contratista del procedimiento de licitación (potencial conflicto de intereses, formas de comunicación con los poderes adjudicadores y el ámbito de las informaciones transmitida en la etapa de preparación y llevanza del procedimiento),
  • para eliminar el riesgo de rechazo de la oferta del contratista (sospecha de presentación de oferta con baja temeraria, actos contra la competencia, incluyendo la creación no permitida de consorcios),
  • en el  ámbito de los procedimientos de subsanación, participación en los procedimientos para las entidades que de forma grave hayan infringido las obligaciones profesionales,
  • referentes a la acusación penal frente a contratistas y sus representantes.

El asesoramiento para los poderes adjudicadores incluye en particular:

  • obligaciones resultantes de forma directa de la nueva normativa contenida en las directivas comunitarias, a efectos de identificar, detectar, prevenir e informar de casos de conflicto de interés,
  • evaluaciones de procedimientos de subsanación realizados por contratistas,
  • procedimientos de diálogo técnico, minimización de riesgos en la creación de documentación de contrataciones públicas y contactos con los contratistas,
  • aseguramiento de la conformidad de los procedimientos con la normativa nacional, la legislación comunitaria, incluyendo en este contexto posibles correcciones financieras,
  • apoyo en el caso de posibles riesgos penales para los representantes del poder adjudicador.

derecho de la propiedad intelectual

Prestamos servicios de asesoramiento referente a los derechos de propiedad intelectual en la llevanza de proyectos de compliance. Nuestro asesoramiento consiste en:

  • el análisis del estado de los derechos de propiedad intelectual del cliente sobre la base del análisis del contenido de los contratos y documentación,
  • recomendación de cambios en la organización dirigidos a optimizar la adquisición de derechos de autor sobre programas informáticos y derechos resultantes del registro de marcas comerciales,
  • análisis y recomendaciones de cambios en los documentos de herramientas de e-comercio en las relaciones B2B y B2C,
  • creación de documentación en el ámbito del derecho relacionado con publicidad ATL/BTL y otros canales de comunicación externa, acuerdos prohibidos, procedimientos llevados ante el Órgano de Defensa de la Competencia y Consumidores, dawn-raids,
  • análisis y recomendaciones de cambios en las estrategias y procesos empresariales a efectos de adaptarse a la ley vigente, incluyendo los derechos de los consumidores,
  • adaptación de la documentación a las condiciones legales de la actividad regulada, entre otros, con el derecho de telecomunicaciones, la ley de radiofonía y televisión, la ley de crédito al consumidor,
  • implementación de regulaciones referentes a los derechos de los consumidores y derechos de autor (nuevos procedimientos referentes a la utilización de obras sin autor o la utilización de derechos de autor sobre la base de citas).

derecho farmacéutico

Asistimos en la creación de sistemas coherentes de compliance y auditoría y las reglas de control que faciliten el funcionamiento en la complicada realidad de negocios de los sectores regulados. En particular nos fijamos en la creación de sistemas anticorrupción, teniendo en cuenta  tanto las normas del derecho polaco, como las cuestiones resultantes de la aplicación de FCPA, The Bribery Act u otras regulaciones de carácter internacional o europeo.

Nuestros servicios en el ámbito de compliance abarcan:

  • análisis de estructuras organizativas y procesos de negocios desde el punto de vista de su coherencia con el derecho anticorrupción y de la competencia,
  • preparación o modificaciones de los procedimientos y políticas internas, en particular referentes a: relaciones de los funcionarios públicos o disponentes de fondos públicos, llevanza de actividad de marketing, ventas, formación en sectores regulados, transparencia de los sistemas internos de contratación, adecuada comunicación interna y externa, control (procedimiento en caso de control, dawn-raid), cumplimiento del derecho de competencia y consumidores, relaciones con los trabajadores,
  • auditorías de la actividad tanto en lo referente al análisis de documentación como sobre la base de entrevistas con trabajadores y análisis de correspondencia e-mail,
  • evaluación de riesgos y recomendaciones referentes a las posibles soluciones tendentes a la eliminación o limitación de los riesgos y amenazas,
  • indicación de las mejores y más eficaces formas de estructuración de las funciones de compliance en una determinada organización,
  • formación en compliance y adecuada comunicación tanto para los órganos directivos como para los trabajadores.

derecho laboral

El 99% de las irregularidades que tienen efectos sobre la responsabilidad de las empresas son cometidas por trabajadores. Ayudamos a nuestros clientes a identificar y utilizar de forma eficaz estos instrumentos legales que proporciona el derecho del trabajo, y que sirven:

  • para la definición del alcance de responsabilidad de los trabajadores,
  • designación de responsabilidad legal en la estructura jerárquica de la empresa,
  • construcción de un cordón de seguridad en torno al órgano de administración,
  • construcción de procedimientos que sirven para asegurar la conformidad de las actuaciones de la empresa con el derecho.

derecho societario

Ayudamos a nuestros clientes a gestionar el riesgo relacionado con la adaptación de sus operaciones a la normativa legal a través de:

  • análisis de los procedimientos internos corporativos y las reglas de trabajo de los órganos de la sociedad, entre otros, de los reglamentos o políticas internas globales que no puedan cumplir con todos los requisitos de la ley polaca,
  • preparación de reglamentos internos, reglas de transmisión de información confidencial y acceso a esta información, así como reglas de contacto con los medios,
  • asesoramiento en auditorías internas de compliance e indicación de los pasos legales adecuados frente al informe de compliance de un auditor indepediente,
  • ayuda en las inspecciones oficiales (por ejemplo, de NIK), a través de la preparación de borradores de cartas en los procedimientos referentes a dichas inspecciones.

entidades financieras

Las onsultas en el ámbito de compliance constituyen una parte esencial de los servicios prestados a favor de las entidades del mercado financiero. Nuestro asesoramiento se centra en los servicios prestados a favor de bancos, empresas de inversión, participantes de transacciones en el mercado público y todas las demás entidades locales y extranjeras comprometidas en la actividad en el mercado financiero, en particular:

  • investigamos la corrección de regulaciones internas, documentación de productos y de transacciones,
  • ayudamos a adaptar las regulaciones internas a la cambiante normativa y las recomendaciones de los órganos de supervisión,
  • apoyamos a los clientes en el curso de los procedimientos ante la Comisión de Supervisión Financiera (KNF) en casos en los cuales se cuestiona la corrección de las reglas o reglamentos vigentes en las entidades,
  • asesoramos a las instituciones extranjeras en el ámbito del proceso de ofrecer sus productos y sistemas según las reglas transfronterizas y manteniendo la conformidad con las regulaciones polacas.

impuestos

Nos encargamos de todos los tipos del asesoramiento compliance, y en particular asesoramos en los asuntos del ámbito del derecho fiscal:

  • analizamos la corrección de las liquidaciones fiscales y aduaneras, y también, en su caso, creamos e implementamos maneras más efectivas de minimizar los efectos de las irregularidades detectadas,
  • identificamos riesgos resultantes de los procedimientos y prácticas vigentes en el ámbito de las liquidaciones fiscales y aduaneras y elaboramos e implementamos maneras de minimizar o eliminar estos riesgos,
  • proyectamos los sistemas complejos del orden interno corporativo y elementos de este tipo de sistemas, para apoyar el cumplimiento correcto de las obligaciones tributarias y aduaneras y para eliminar el riesgo de la responsabilidad fiscal penal.

protección de competencia y de los consumidores

Nuestro asesoramiento en el ámbito de compliance en los asuntos relacionados con el derecho de competencia y el derecho de consumidores abarca, entre otras cosas:

  • auditoría de los procedimientos de distribución y programas de descuento que tienen en cuenta las disposiciones referentes al abuso de la posición dominante, convenios que limiten la competencia y actos de competencia desleal (precios mínimos, reparto del mercado, eliminación de la competencia, intercambio de informaciones confidenciales, denegación de contratación, exclusividad, prohibición de competencia, tasas ilegales de logística, de promoción y de marketing),
  • apoyo en la formacion de los sistemas de distribución de franquicia, análisis y recomendaciones de cambios en los procesos internos de toma de decisiones en el contexto de la responsabilidad personal de las personas que gestionan la empresa,
  • elaboración e implementación de los procedimientos de contacto con las contrapartes con el fin de eliminar o minimizar riesgos de infracciones,
  • eliminación de estipulaciones prohibidas de los modelos contractuales de consumidores,
  • adaptación de los modelos de contratos aplicados y los procedimientos referentes a nuevas obligaciones de información resultantes de las disposiciones legales,
  • apoyo en la creación de los materiales de marketing con el objetivo de eliminar infracciones del derecho de consumidores manteniendo a la vez el carácter expresivo de la comunicación, también en relación con las regulaciones particulares de cada sector, entre otros, la ley sobre el crédito de consumidor, o derecho de las telecomunicaciones,
  • asesoramiento relacionado con la elaboración de las normas sobre publicidad comparativa,
  • apoyo en la elaboración de las estipulaciones contractuales referentes a la prohibición de competencia y la obligación a la confidencialidad de los trabajadores y los cooperadores.

Nuestros servicios abarcan también la asistencia y representación en:

  • procedimientos de competencia llevados por el Presidente de la Oficina de Protección de Competencia y de los Consumidores (UOKiK) (tanto en los asuntos relacionados con los acuerdos que alteren la competencia, como en relación con el abuso de la posición dominante),
  • procedimientos relacionados con las prácticas que infrinjan los intereses colectivos de los consumidores,
  • procedimientos judiciales iniciados por los recursos contra las decisiones del Presidente de la Oficina de Protección de Competencia y de los Consumidores (UOKiK) o iniciados por los competidores y contrapartes.

protección de datos personales

Asesoramos en el ámbito de compliance en los asuntos relacionados con la protección de datos personales. A los clientes les ofrecemos:

  • apoyo en relación con la implementación de sistemas complejos de protección de datos personales e identificación y eliminación de riesgos en los sistemas existentes,
  • preparación y garantía de conformidad de documentos nacionales e internacionales con la normativa polaca y comunitaria,
  • apoyo en los procedimientos ante el Inspector General de Protección de Datos Personales (GIODO) y juzgados administrativos,
  • realización de cursos de formación referentes al tema de compliance en el ámbito de datos personales,
  • actualizaciones y alertas legales referentes a las disposiciones polacas y comunitarias del ámbito de protección de datos personales.

protección del medio ambiente

Los especialistas de DZP en el ámbito del derecho de protección del medio ambiente también prestan servicios de consultoría referentes a compliance. Asesoramos a los empresarios cuya actividad puede influir negativamente en el medio ambiente y a los órganos de la administración pública.

En el marco de los servicios prestados a favor de las empresas ofrecemos:

  • realización de una auditoría de compliance que incluya: identificación de las potenciales discrepancias de la actividad del establecimiento del cliente con los requerimientos legales medioambientales, en particular el cumplimiento de los requisitos formales relacionados con la actividad desarrollada (entre otros, la posesión de las decisiones administrativas requeridas), verificación de la actividad del establecimiento desde el punto de vista de los requisitos resultantes de las decisiones y permisos medioambientales obtenidos, verificación de la corrección de la obtención de decisiones y permisos medioambientales, recomendaciones referentes a la eliminación o limitación de riesgos relacionados con los resultados de la auditoría y el surgimiento de irregularidades en el futuro, identificación de las áreas en las cuales puedan influir los proyectos de modificaciones de la normativa polaca y comunitaria,
  • asesoramiento en el ámbito de los procedimientos administrativos y representación ante los órganos de administración pública y juzgados administrativos,
  • asesoramiento en el ámbito de los procedimientos penales relacionados con la infracción potencial de las disposiciones del derecho de protección del medio ambiente,
  • asesoramiento a favor de los miembros del Órgano de Administración u otras personas empleadas por el Cliente con responsabilidad de garantizar la conformidad de la actividad del establecimiento con las disposiciones medioambientales.

En el marco de los servicios prestados a favor de los órganos de administración pública ofrecemos:

  • evaluación de la conformidad de los borradores de documentos / actos jurídicos o documentos / actos jurídicos adoptados por el órgano con las disposiciones medioambientales polacas, comunitarias e internacionales,
  • elaboración de los borradores de documentos / normas jurídicas.

seguros

Los especialistas del ámbito de derecho de seguros de DZP prestan también servicios de asesoramiento en compliance. Dentro del ámbito de nuestra ayuda ofrecemos a las entidades del sector de seguros:

  • la creación e implementación de sistemas de control y gestión de riesgos legales,
  • preparación de análisis y opiniones referentes a la conformidad de la actividad de seguros y la distribución de productos de seguros con la normativa legal, las recomendaciones de la Comisión de Control Financiero y las buenas prácticas,
  • análisis internos de los procedimientos de los clientes (compañías aseguradoras y mediadores de seguros) desde el punto de vista de la eficacia en la gestión de riesgos legales.

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